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银保监会公布9张罚单 8家银行合计被罚1970万元

2020/5/10 3:55:00   来源:
银保监会网站9日公布了9则行政处罚信息,国有六大行、中信银行和光大银行合计被罚款1970万元。
  从案由看,工商银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:理财产品数量漏报、资金交易信息漏报严重、信贷资产转让业务漏报、贷款核销业务漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、委托贷款业务应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误。为此,工商银行被罚款270万元。
农业银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:资金交易信息漏报严重、信贷资产转让业务漏报、贸易融资业务漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误。为此,农业银行被罚没230万元。此外,农业银行还由于“两会一层”境外机构管理履职不到位、国别风险管理不满足监管要求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户统一授信管理等案由被罚款200万元。
  中国银行被罚款270万元。中国银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:理财产品数量漏报、资金交易信息漏报严重、贸易融资业务漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误。
  建设银行被罚款230万元。建设银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:资金交易信息漏报严重、信贷资产转让业务漏报、银行承兑汇票业务漏报、贸易融资业务漏报和错报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误。
  交通银行被罚款260万元。交通银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:理财产品数量漏报、资金交易信息漏报严重、贸易融资业务漏报、信贷业务担保合同漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误。
  邮储银行被罚款190万元。邮储银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:资金交易信息漏报严重、贷款核销业务漏报或错报、贸易融资业务漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、错报总账会计数据、关键且应报字段漏报或填报错误。
  光大银行被罚款160万元。光大银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:分户账明细记录应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误、向检查组提供与事实不符的材料、账户设置不能如实反映业务实际。
  中信银行被罚款160万元。中信银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:理财产品数量漏报、信贷资产转让业务漏报、贸易融资业务漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、关键且应报字段漏报或填报错误。
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