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证监会:见证人员可戴口罩开展工作

2020/3/6 23:46:00   来源:
原标题:证监会:见证人员可戴口罩开展工作
6日下午,证监会举行例行发布会,通报2019年审计与评估机构检查处理情况,并就疫情防控期间证券公司展业规范答记者问。
证监会通报2019年审计与评估机构检查处理情况
3月6日,证监会通报2019年审计与评估机构检查处理情况指出,2019年,证监会组织系统单位对2家审计机构、1家评估机构实施全面检查,合计抽查19个审计项目、10个评估项目;对15个审计项目、9个评估项目实施专项检查;专门组织开展了商誉减值审计与评估、内控审计专题检查,分别抽查了131个商誉减值审计项目、125个商誉减值评估项目和85个内控审计项目。
证监会表示,本次检查重点突出,全面检查主要针对业务规模较大或质量问题频发的审计、评估机构,专项检查主要针对多方线索反映、执业风险集中的审计、评估项目,专题检查主要针对市场关注度高、业务风险突出的业务领域。
证监会指出,从检查情况看,审计、评估机构不断加强内部治理和质量控制,努力提升项目执业质量,取得了一定成效,但一些突出问题仍旧存在。
根据全面及专项检查情况,证监会拟依法对9家次审计机构及30人次注册会计师、13家次评估机构及26人次资产评估师、2名违规买卖股票的执业人员分别采取出具警示函、责令改正、责令公开说明等行政监管措施并记入诚信档案,并将5个涉嫌违法违规的项目移交稽查处理。
根据专题检查情况,相关证监局依法对30个商誉减值审计项目、30个商誉减值评估项目和20个内控审计项目的执业机构和直接责任人采取了监管谈话、出具警示函、责令改正等行政监管措施并记入诚信档案。
此外,证监会披露证监局自主检查情况显示,2019年,各证监局结合辖区实际,自主对237个审计项目、75个评估项目进行了检查,并根据检查情况对85家次审计机构及169人次注册会计师、31家次评估机构及48人次资产评估师分别采取了监管谈话、出具警示函等行政监管措施并记入诚信档案。
证监会表示,下一步,将多措并举,强化事中事后监管,在加大监督检查力度的同时,积极构建声誉约束机制、发布执业机构诚信信息,研究分类评价机制、坚持分类监管,督促审计、评估机构归位尽责,努力构建优胜劣汰的良性执业生态。
见证人员可戴口罩开展见证工作
近期有部分证券公司反映,在严控疫情的背景下,采用双向视频见证开户的证券公司,在办理见证开户时,投资者和见证人员全程不能佩戴口罩,存在一定风险。
对此,证监会有关部门负责人表示,为避免非法人员冒用证券公司名义开展业务活动,现行监管和自律规则要求,证券公司见证人员应当向投资者表明身份,以证券公司名义提供非现场开户等服务。实践中,证券公司通过“见证人员出示工作证、显示坐席工号、坐席背板显示证券公司标识、通过证券公司专用APP登陆”等措施,已能落实上述要求。
鉴此,疫情防控期间,考虑到见证人员主要在营业场所集中办公,为防范交叉传染风险,见证人员可以全程佩戴口罩开展见证工作。为落实账户实名制的法定要求,投资者需在不佩戴口罩的情形下进行视频交互,以便证券公司有效识别其身份。请证券公司加大宣传力度,提示投资者通过使用证券公司专用服务软件系统(APP)的方式实现居家办理开户,切实提升服务水平。
(责任编辑:DF529)
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